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「芙蓉研析」国内合规发展简析

  2018年,国资委印发《中央企业合规管理指引(试行)》的通知,这是合规第一次如此郑重出现在公众视野。时至今日,两年已经过去,我们不妨总结一下现如今全国各地以及各行业合规的发展情况,并以此作为参考,以下是合规发展的分析数据报告。

  2006年初,中国人保控股公司将“法律部”改造为“法律与合规部”,中国人寿保险股份有限公司设立了单独的“内控合规部”;之后,中国人保寿险有限公司也设立了法律合规部。

  此外,近来成立的长城人寿保险股份有限公司设立了“法律合规部”,渤海财产保险股份有限公司也设有“合规部”;中外合资保险公司中亦有中美大都会人寿保险有限公司设有“合规部”。

  为适应国际形势的发展,2006年1月5日,中国保监会发布了《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》(下称《指导意见》),首次要求各保险公司必须建立合规管理机制,以加强对保险公司合规性的检查与评估。

  为使这一《指导意见》落到实处,2006年10月9日,中国保监会发布了《保险公司合规管理指导意见(草案)》,作为保险公司治理结构体系的一个重要组成部分,“草案”对保险公司设立合规负责人与相应的合规管理部门及其职能提出了明确要求。

  2019年,银保监会责令众安在线制定切实可行的整改方案,并采取有效措施对有关问题进行整改,确保符合监管规定;众安在线应增强合规风控意识,严格遵守保险资金运用监管规定,进一步加强关联交易管理,加强内部风险管控等有关机制建设,严格履行信息披露与监管报告义务,合规审慎开展保险资金投资业务。

  西北大学、湖南省委党校、湘潭大学、湖南师范大学、中南林业科技大学等多所大学法学院兼职教授,湖南省法学会财税法学研究会副会长,湖南省法学会环境资源法学研究会副会长,湘潭大学法学院资本运作法律实务研究中心主任,长沙市知识产权专家库专家;长沙市公路桥梁建设有限责任公司独立董事,法制日报社法人杂志特约研究员,“三湘华声法律援助团”团长。

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